投资者关系Investor Relat����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������ions
联系客服contact
服务热线
0793-8260677(显微镜业务) 079����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������3-8269293(显微镜售后服务)
服务邮箱
Phenix@phenixopt����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������ics.com.cn
【2024防非宣传月】投资者保护典型案例(一)����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������
时间:2024-05-28近年来,证监会每年五月组织开展全����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������国防范非法证券期货宣传月(简称“防非宣传����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������月”)活动,广泛宣传非法证券期货活动危����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������害,提高广大投资者风险防范意识和能力。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������
在此,整理了投资者保护典型案例����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������供大家学习分享。
泽达易盛欺诈发行特别代表人诉讼案
科创板上市公司泽达易盛存在欺诈发行、连续多����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������年财务造假,严重损害投资者合����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������法权益。证监会强化立体化追责,对公司及����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������责任人予以行政处罚,依法支持投����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������资者追究上市公司及相关中介机构等����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������责任主体的民事赔偿责任。2023年4月,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������上海金融法院对投资者提起的泽达易盛民����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������事诉讼立案。2023年 ����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������7 月,案件转换为特别代表人����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������诉讼。2023 年12 月,����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������泽达易盛特别代表人诉讼以诉中调解方����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������式结案,中证中小投资者服����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������务中心代表 7,195 名适格投资者获2����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������.85 亿元全额赔偿。该案是全国首例涉科创板上市����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������公司特别代表人诉讼,也是中国证券集体诉讼和����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������解第一案,案件取得良好的社会����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������效果,被评为上海金融法院 2023 年度十����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������大典型案例。泽达易盛案充分发挥特别代表人诉讼“����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������默示加入、明示退出”的制����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������度优势,集中高效化解群体性纠纷����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。通过公益机构代表、专业力量支持以及诉讼费����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������用减免等制度,大幅降低了投资者的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������维权成本和诉讼风险,同时,对于压实����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������相关主体责任具有重要的示范����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������意义。
紫晶存储先行赔付案
2023 年 4 月,广东紫晶信息存储技术股份有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������限公司(以下简称紫晶存储)因欺诈发行����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������、信息披露违法违规行为受到证监会行����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������政处罚,是科创板首批因财务造假而强制退����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������市案件,影响巨大。202����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������3 年 5 月,中信建投证券股份有限公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������等中介机构共同出资设立紫晶存储事件先����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������行赔付专项基金,中国证券投资者保护基金有限责任公����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������司作为第三方中立机构接受委托担任专项基金管理人,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������负责基金的管理、运作。先行赔付工作在三个月内高效����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������完成,累计申报有效赔付金额约10.����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������86 亿元,占总赔付金额����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������比例98.93%,申报有效赔付人����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������数16,986 人,占总赔付人数比例97.2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������2%。申报人数、赔付金额����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������及投资者和解率均为历次先行赔付工作����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������中最高,各项工作平稳完成并取����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������得了良好工作成效。紫晶存储先行赔����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������付案实现了行政执法和民事赔偿的有效结合,节约����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������了司法资源、提高了执法效率。通过快速赔偿����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������投资者损失,在前端及时化解相关民事纠纷����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,实现法律效果与社会效果的统一����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������。
投保机构股东代位诉讼摩登大道资金占用案����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������
摩登大道自 2018 年 12 月至����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������2019 年8 月发生控股股东����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������非经营性占用资金约 2.4 亿元的情形。2023����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������� 年11 月,投资者保护机构中证中小投资者服务����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������中心(以下简称投服中心)针对摩登大����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������道资金占用提起股东代位诉讼,代摩登大道诉����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������其控股股东、实际控制人、董事损害公司利����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������益。广州市中级人民法院一审����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������判决投服中心胜诉,判令控股股东瑞����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������丰集团归还上市公司占用的资金及利息����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,三名个人责任人对控股股东占用的上市公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������资金分别在 100%、70%、10%范围内承担连����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������带赔偿责任。本案对股东代位诉讼与破产清算程序����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������的交叉法律问题以及个人责任形式等方面进行了积极创����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������新探索,为投保机构在破产程序����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������中提起代位诉讼实现了零的突破,依法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������维护了上市公司及其全部投����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资者合法权益。同时,本案有力体现了金融����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������司法和金融监管常态化协同机制,以判����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������例的方式切实引导市场主体规范运作,����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有效纠治上市公司大股东资金占用乱象����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。
(案例来源江西省上市公司协会公众号)